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国度成长鼎新委办公厅对展开2020年度
企业债券主承销商和信誉评级机构
信誉评估任务的告诉

发改办财金〔2021〕409号

各省、自治区、直辖市及打算单列市、新疆出产扶植兵团成长鼎新委,中心国债挂号结算无限义务公司,中国银行间市场买卖商协会:
  为标准企业债券主承销商及信誉评级机构的营业行动,进步中介办事品质,成立健全企业债券市场信誉系统,推动企业债券市场安康、可延续成长,按照《证券法》《公法令》《企业债券办理条例》《企业债券中介机构信誉评估方法》等有关法令律例和标准性文件,现就展开2020年度企业债券主承销商和信誉评级机构信誉评估任务有关事变告诉以下:
  一、信誉评估刻日和评估工具
  本次信誉评估刻日为2020年1月1日至12月31日,评估工具为在评估刻日内作为主承销商,到场过企业债券承销或承销的企业债券仍在存续期内的承销机构,和国度成长鼎新委认定的具备展开企业债券信誉评级营业天资的评级机构。
  二、信誉评估的实行
  (一)国度成长鼎新委拜托中心国债挂号结算无限义务公司(以下简称“中心结算公司”)和中国银行间市场买卖商协会(以下简称“买卖商协会”)别离详细实行企业债券年度主承销商及信誉评级机构信誉评估任务,被评估主承销商、信誉评级机构及相干参评机构、专家应予以共同,中心结算公司和买卖商协会应别离就评估成果和评估相干环境与受评机构停止相同、反应。
  (二)为确保评估目标系统的客观公道、迷信标准,2020年度评估目标分为信誉行动目标、营业才能目标、专家及机构评估目标三个板块,局部评份内容在以今年度根本上停止优化调剂,详细评估目标及评估计划由中心结算公司和买卖商协会经由过程中国债券信息网、“信誉中国”网站停止宣布。
  (三)到场评估的主承销商应按请求供给2020年度企业债券刊行承销及存续期办理营业展开环境报告、填报评估相干资料;评级机构应按请求供给2020年度企业债券信誉评级营业展开环境报告、填报评估相干资料。主承销商和评级机构应保障供给资料实在、精确、完全。若有瞒报、漏报、虚报景象,一经查实,将打消本次信誉评估资历,并将环境记入主承销商、评级机构及义务人的信誉记实,同时在本次评估报告中予以传递。
  (四)到场评估的机谈判专家应自力、客观、公道地停止评估,实在、精确、周全地反应主承销商和评级机构的企业债券营业展开环境和信誉行动,并激进贸易奥秘,不得泄漏能够影响市场评估公道性的有关信息,如与评估任务存在短长干系的,该当躲避。相干主承销商和评级机构不得经由过程不合法体例影响评估任务。
  (五)主承销商和评级机构报送的评估资料应加盖单元公章,相干机构评估表应加盖单元公章或部分公章,专家评估表应由自己署名。上述资料应于2021年5月28日前经由过程传真或电子邮件(扫描版)定时反应。主承销商信誉评估资料反应至中心结算公司(邮箱qyzxp@ccdc.com.cn;接洽德律风010-88174605;传真010-66069350);评级机构信誉评估资料反应至买卖商协会(邮箱qyzpjpj@nafmii.org.cn;接洽德律风010-66539263;传真010-66538035)。
  三、评估成果的应用
  按照评估成果,我委将对主承销商和评级机构停止分类办理,实行取信鼓动勉励、失期惩戒办法。鼓动勉励和撑持评估成果良好的主承销商和评级机构主动到场企业债券任务,在政策研讨、种类立异、营业培训等方面供给更多机遇和前提。对评估成果靠后的主承销商和评级机构,我委将会同省级成长鼎新部分增强平常羁系,对存在凸起题目的,将实时采用相干羁系办法。

国度成长鼎新委办公厅
2021年5月17日
附件:

宣布时候:2021/05/21
来历:财金司
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